万联证券违规被罚，每2个月需自查整改_网上配资门户

<在线配资>万联证券违规被罚，每2个月需自查整改

因业务操作不规范、合规风控有效性不足等问题频繁出现。和讯股票（微信号：）消息 1月23日，广东证监局发布关于万联证券股份有限公司（以下简称为“万联证券”）采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定书。根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，万联证券存在制度执行不到位、业务操作不规范、合规风控及内部控制有效性不足，不能有效防范业务风险。

对此，证监会责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起6个月内，每2个月对股票质押式回购、债券交易等业务以及风险控制指标监管报表的编制和披露情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除。

经查，万联证券存在以下问题：

2017年7月31日向股东分红后“对单一客户融资（含融券）业务规模与净资本的比例”不符合规定标准5%的情形，虽于2017年8月初追回了分红款，但未按规定向我局报告、未如实报送2017年7月风险控制指标监管报表有关数据、相关账务处理不规范。

2018年11月15日代交易对手参与“18淮安城资”发行投标后“持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例”不符合规定标准20%的情形，虽予以自查自纠，但该笔交易合规风控存在漏洞、交易人员未履行审批程序直接进行投标活动及使用个人即时通讯工具开展交易询价。

上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，反映出万联证券相关制度执行不到位、业务操作不规范、合规风控及内部控制有效性不足万联证券，不能有效防范业务风险。

最终，证监会决定责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起6个月内，每2个月对股票质押式回购、债券交易等业务以及风险控制指标监管报表的编制和披露情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内万联证券违规被罚，每2个月需自查整改，向我局报送合规检查报告。

公开资料显示，万联证券为广州市属全资国有证券公司，现有注册资本59.54亿元，2018年上半年净利润为1.61亿元，总资产为312亿元。

广州金融控股集团有限公司、广州市广永国有资产经营有限公司、广州经济技术开发区国有资产投资公司和广州国际信托投资公司为其股东，持股比例分别是48.86%、34.21%、12.21%和4.72%。

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